2024-01-03 新增金融监管，违规事实：雏鹰农牧相关发行文件及定期报告存在虚假记载及重大遗漏、未及时披露重大债务违约情况、未按期披露2021年年度报告及之后各期财务报告、未按规定定期披露违约处置进展公告、未披露受到重大行政处罚事项，公司时任董事、财务总监、副总裁是杨桂红2023-08-22 雏鹰退：因定期报告存在虚假记载等，雏鹰退及相关责任人收深交所公开谴责、通报批评等处分2023-08-21 新增金融监管，违规事实：一、定期报告存在虚假记载 （一）虚增相关资产 2016 年至 2018 年，雏鹰农牧通过子公司进行了对外股权投 资、对外债权投资,上述投资资金实际流入公司实际控制人侯建芳 控制或使用的账户或回流至公司子公司,雏鹰农牧通过虚假股权 投资、债权投资，虚增可供出售金融资产、长期股权投资及其他 流动资产。2016 年至 2018 年，雏鹰农牧虚增股权投资、债权投 资共计金额分别为 2,214,830,000 元、5,775,616,818 元、 6,975,744,631.86 元，占当年年末净资产比例分别为 43.43%、 116.36%、650.14%。 （二）虚增利润总额 2016 年至 2018 年,雏鹰农牧通过上述虚假股权投资、债权投 资确认收益,相关收益的资金来源于侯建芳控制账户,雏鹰农牧通 — 3 — 过虚假股权投资、债权投资确认收益虚增利润总额。2016 年，雏 鹰农牧处置子公司雏鹰农牧集团（上海）商贸有限公司，交易对 方的处置款部分来源于公司自身，形成自我交易，雏鹰农牧通过 处置子公司股权确认收益虚增利润总额。2016 年至 2018 年,雏鹰 农牧通过虚假股权投资确认收益、虚假处置子公司股权确认收益 和虚假债权投资确认收益，虚增利润总额分别为 127,303,166.81 元、356,631,580.37 元、118,447,533.15 元，分别占当年利润 总额的 13.40%、247.92%、2.85%。 （三）虚增营业收入 2016 年至 2018 年,雏鹰农牧通过虚增子公司郑州新融农牧贸 易有限 公司生猪贸易销 售收入, 虚增营业收入金 额分别为 129,454,113.85 元、455,814,479.10 元、196,366,050 元，占 当年营业收入比例分别为 2.12%、8%、5.51%。 上述行为导致雏鹰农牧《2016 年年度报告》《2017 年年度报 告》《2018 年年度报告》财务数据存在虚假记载。 二、实际控制人资金占用 2016 年至 2018 年，雏鹰农牧通过虚假股权投资、虚假债权 投资、借款转入等方式将公司资金流入侯建芳控制或使用的账户， 涉及金额合计分别为 2,142,230,000 元、 6,072,636,699.75 元、4,144,096,974.53 元，分别占当年年末净资产的 42%、 122.33%、386.22%。上述事项构成关联方资金占用。三、关联交易未履行审议程序和信息披露义务 2016 年至 2018 年，雏鹰农牧虚假股权投资确认收益资金、 虚假债权投资偿还资金来源于侯建芳控制的账户，涉及金额分别 为 403,281,571.52 元、2,477,728,808.58 元、2,103,212,323.48 元，分别占当年年末净资产的 7.91%、49.91%、196.01%。雏鹰农 牧未对上述关联交易及时履行审议程序和信息披露义务。 四、违规对外提供担保 2017 年度,雏鹰农牧发生未履行审议程序和信息披露义务的 对外担保事项 35 笔,担保金额 12.01 亿元，占 2016 年末净资产的 23.55%。2018 年度，雏鹰农牧发生未履行审议程序和信息披露义 务的对外担保事项 3 笔,担保金额 2.1 亿元，占 2017 年末净资产 的 4.23%。雏鹰农牧对上述对外担保未及时履行审议程序和信息 披露义务。 五、未及时披露重大诉讼事项 2018 年至 2019 年，雏鹰农牧共发生未履行、未及时履行信 息披露义务的诉讼事项金额合计分别为 2,950,616,819.59 元、 2,167,806,569.19 元，分别占 2017 年末、2018 年末净资产的 59.45%、202.05%。雏鹰农牧对上述诉讼事项未及时履行信息披露 义务。 雏鹰农牧的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 9.11 条、第 10.2.5 条、 第 11.1.1 条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修 订）》第 1.3 条、第 2.1.4 条、第 8.2.1 条的规定。 雏鹰农牧实际控制人、时任董事长兼首席执行官侯建芳未能 恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条、第 3.1.6 条 和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 1.3 条、第 4.1.1 条、第 4.2.3 条、第 4.2.11 条第二项、第 4.2.12 条的规定，对雏鹰农牧上述违规行为负有重要责任。 雏鹰农牧时任董事、副总裁、财务总监杨桂红未能恪尽职守、 履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月 修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条、第 3.1.6 条的规定， 对雏鹰农牧违规事项一负有重要责任。 雏鹰农牧时任董事、副总裁、董事会秘书吴易得未能恪尽职 守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条、第 3.1.6 条、第 3.2.2 条的规定，对雏鹰农牧上述违规事项负有重要责任。 雏鹰农牧时任副董事长、副总裁侯五群未能恪尽职守、履行 诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》 第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条、第 3.1.6 条的规定，对雏鹰 农牧违规事项一、四、五负有重要责任。 雏鹰农牧时任董事候斌未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务， 违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条、第 3.1.6 条的规定，对雏鹰农牧违规事项 一、四、五负有重要责任。 雏鹰农牧时任董事会秘书、副总裁楚刚未能恪尽职守、履行 诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》 第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的规定，对雏鹰农牧违规事项 五负有责任。2023-01-15 雏鹰农牧董事长侯建芳被终身市场禁入2023-01-06 中国证监会发布行政处罚决定书：雏鹰农牧董事长侯建芳被终身市场禁入2023-01-05 时任董事长被终身市场禁入！昔日“养猪第一股”收罚单，曾“欠债肉偿”“巨亏38亿把猪饿死”2022-11-14 被行政处罚2022-11-10 被行政处罚2021-07-26 被行政处罚2019-09-26 新增金融监管，违规事实：一、对外投资转让事项未履行审议程序和信息披露义务2017年，雏鹰退通过处置平潭沣石1号投资管理合伙企业（有限合伙）实现投资收益9,000万元，占2016年经审计净利润的10.79%。雏鹰退未就该事项履行审议程序和信息披露义务。2018年3月2日，雏鹰退控制的深圳泽赋农业产业投资基金有限合伙企业（有限合伙）（以下简称“泽赋基金”）与平潭润岭投资合伙企业（有限合伙）签订《出资份额转让协议》，转让所持的宁波申星股权投资合伙企业（有限合伙）的部分份额，该笔份额转让产生投资收益51,123.51万元，占2017年度经审计净利润的61.34%。2018年7月20日，双方签订《解除协议》，终止转让前述份额。直至2018年7月27日，雏鹰退才在《关于签订解除协议的公告》中披露前述事项。雏鹰退未按规定就泽赋基金转让出资份额与后续签订解除协议事项履行审议程序和信息披露义务。二、重大诉讼、仲裁事项未及时披露2019年4月13日，雏鹰退披露《关于诉讼进展、新增诉讼以及债务逾期的提示性公告》，新增诉讼、仲裁事项56件，涉及金额共计282,346万元，其中，发生在2018年的39件，涉及金额259,451万元，占2017年度经审计净资产52.27%。雏鹰退未及时就上述重大诉讼、仲裁事项履行信息披露义务。三、违规对外提供财务资助2017年至2018年9月30日，雏鹰退及子公司合计为第三方提供财务资助119,870.91万元，占2017年度经审计净资产的24.15%。直至2018年10月24日，雏鹰退才召开董事会审议上述事项并披露。雏鹰退未及时就上述事项履行审议程序和信息披露义务。四、违规对外提供担保2018年1月24日，雏鹰退在未履行用印审批流程的情况下，为河南百顺农牧发展有限公司相关债务提供担保，担保金额为2亿元，占雏鹰退2017年度经审计净资产的18.64%。雏鹰退董事长兼首席执行官侯建芳、副董事长侯五群、董事候斌在相关文件上签字，雏鹰退未就上述对外担保事项履行审议程序和信息披露义务。五、业绩预告、业绩快报披露违规2017年10月26日，雏鹰退披露《2017年第三季度报告》，预计2017年归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为90,000万元至112,000万元。2018年1月31日，雏鹰退披露《2017年年度业绩预告修正公告》，将预计净利润修正为63,000万元至66,000万元。2018年2月14日，雏鹰退披露《2017年度业绩快报》，预计2017年度净利润为64,629万元。2018年3月31日，雏鹰退披露《2017年度业绩快报修正及2018年第一季度预告的公告》，将2017年度净利润修正为11,192万元。2018年4月27日，雏鹰退披露《2017年年度报告》，2017年度经审计的净利润为4,519万元。2019年1月31日，雏鹰退披露《2018年业绩预告》，预计2018年度净利润为-290,000万元至-330,000万元。2019年2月27日，雏鹰退披露《2018年度业绩快报》，预计2018年度净利润为-304,073万元。2019年4月25日，雏鹰退披露《2018年年度报告》，2018年度经审计的净利润为-386,400万元。雏鹰退在2017年度、2018年度的业绩预告、业绩快报中预计的净利润均不准确，与经审计的净利润存在较大差异，且业绩修正严重滞后。雏鹰退未能按规定及时、准确地履行相关信息披露义务。六、2018年财务报告被出具无法表示意见的审计报告2019年4月25日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对雏鹰退2018年财务报告出具了无法表示意见的审计报告，主要涉及事项为：持续经营存在不确定性；对债权投资、财务资助等款项无法获取充分、适当的审计证据以判断资产减值准备计提的合理性；未完整提供未纳入合并范围的被投资单位审计报告和财务报表及子公司汕头市东江畜牧有限公司2018年度财务资料；无法判断雏鹰退关联方关系和关联交易披露的完整性和准确性；无法判断生物资产、固定资产和在建工程列报的准确性；无法判断诉讼事项对财务报告产生的影响；被中国证监会立案调查，无法判断立案调查结果对财务报表的影响程度。
侯建芳 15 
侯五群 5 
李花 2 
丁美兰 1 